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重罰超1500萬(wàn)！這家券商投資部總經(jīng)理出事

時(shí)間：2023-07-27 16:51:40 來(lái)源：中國(guó)基金報(bào) 發(fā)布者：DN032

(資料圖)

因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，近日，證監(jiān)會(huì)披露處罰決定書，世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇被罰沒(méi)1534萬(wàn)元，并且5年市場(chǎng)禁入。

記者注意到，姜某勇在得知被處罰后要求聽證，但到聽證時(shí)卻又“失聯(lián)”。即便如此，證監(jiān)會(huì)對(duì)世紀(jì)證券前證券投資部總經(jīng)理姜志勇的處罰依然如期落地。

兩大違法行為

罰沒(méi)1534萬(wàn)元，5年市場(chǎng)禁入

近日，證監(jiān)會(huì)披露了關(guān)于世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇的行政處罰決定書及市場(chǎng)禁入決定書。

證監(jiān)會(huì)指出，姜某勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)姜某勇兩項(xiàng)違法事實(shí)合計(jì)處罰為：沒(méi)收違法所得766.95萬(wàn)元，并處以766.95萬(wàn)元罰款。

另外，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)姜某勇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，姜某勇，男，1967年11月出生，于2009年5月4日進(jìn)入世紀(jì)證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)部門的全面工作。

根據(jù)案由，姜某勇私下接受委托，控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問(wèn)筆錄中承認(rèn)，金某東是其朋友，委托其管理"方某"證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進(jìn)行彌補(bǔ)才能提取收益。

"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級(jí)人民法院判決書認(rèn)定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進(jìn)行交易。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“方某”“彭某貞”兩個(gè)賬戶部分交易IP地址對(duì)應(yīng)用戶為姜志勇，曾委托下單的MAC地址與姜志勇使用的筆記本電腦對(duì)應(yīng)的MAC地址一致。同時(shí)，姜志勇也承認(rèn)自己私下接受金某東的委托，管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券”的行為。

借嫂子賬戶炒股

交易資金超4億

除了上述兩個(gè)賬戶，姜志勇還控制自己嫂子“劉某珍”的賬戶，利用自有資金進(jìn)行股票交易。證監(jiān)會(huì)在處罰書中提到，“當(dāng)事人也向公安部門承認(rèn)自己操作過(guò)‘劉某珍’證券賬戶”。

根據(jù)案由，2009年5月4日至2015年4月10日期間，“劉某珍”證券賬戶累計(jì)買入金額4.41億元，累計(jì)賣出金額4.37億元，期末持股市值2141.99萬(wàn)元，累計(jì)盈利1116.66萬(wàn)元。

剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬(wàn)元、599.19萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，姜志勇作為證券從業(yè)人員，使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

值得注意的是，姜志勇在被告知處罰之后，要求陳述、申辯及聽證，但到聽證時(shí)卻已“失聯(lián)”。

“從2021年7月起，我會(huì)窮盡手段，但未能聯(lián)系到當(dāng)事人，因此，于2021年11月24日向當(dāng)事人公告送達(dá)聽證通知書，并于2022年2月22日舉行了聽證會(huì)，但當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由未出席聽證，也未提出陳述、申辯意見。”證監(jiān)會(huì)表示，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

編輯：?jiǎn)桃?/section>

審核：木魚

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