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?????????????西部證券股份有限公司

???????關(guān)于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

??根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法

律、法規(guī)的規(guī)定，西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦人”）作為上海阿拉丁

生化科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“阿拉丁”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦人，

于2023年7月25日對(duì)公司2022年度的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將現(xiàn)場(chǎng)檢查

的有關(guān)情況報(bào)告如下：

??一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

?（一）保薦人：西部證券股份有限公司

?（二）保薦代表人：滕晶、李晶

?（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023年7月25日

?（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：滕晶、賈喻杰

?（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容：公司治理及內(nèi)部控制，信息披露情況，公司獨(dú)立性以及

與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交

易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況等。

?（六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行訪(fǎng)談；查看上市公

司主要經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所；查閱并收集公司持續(xù)督導(dǎo)期間召開(kāi)的歷次三會(huì)文件；查閱

并收集上市公司募集資金臺(tái)賬、募集資金使用憑證、募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行對(duì)賬單等資

料；查閱并收集公司建立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件；查閱上市公司定期報(bào)告、臨

時(shí)報(bào)告等信息披露文件；核查公司對(duì)外投資的相關(guān)資料；檢查公司及董監(jiān)高所做承

諾及履行情況。

??二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見(jiàn)

?（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東

大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并

查閱了公司其他內(nèi)控制度。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，2022年度，公司的章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)

制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履

行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

?（二）信息披露情況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員取得了公司2022年度對(duì)外公開(kāi)披露文件，并對(duì)公告文

件內(nèi)容及對(duì)應(yīng)的合同、文件資料等進(jìn)行了核查，重點(diǎn)對(duì)其中涉及到三會(huì)文件、業(yè)務(wù)

合同、關(guān)聯(lián)交易等情況進(jìn)行了查詢(xún)和了解，并對(duì)其中重大事項(xiàng)進(jìn)行了核查。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，2022年度，公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信

息披露活動(dòng)，依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布各類(lèi)定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披

露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

?（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱了公司主要管理

層人員名單、機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行文件、銀行賬戶(hù)，其中重點(diǎn)對(duì)關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)進(jìn)行了

核查。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，2022年度，公司資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立，

不存在公司依賴(lài)控股股東或資金被關(guān)聯(lián)方占用的重大情況。

?（四）募集資金使用情況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員取得了募集資金專(zhuān)戶(hù)的資金使用清單、三方監(jiān)管協(xié)議、

銀行對(duì)賬單及重大資金來(lái)往的相關(guān)銀行憑證、合同文件，并查閱了公司有關(guān)募集資

金的對(duì)外披露文件，對(duì)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)等進(jìn)行訪(fǎng)談，同時(shí)對(duì)募集資金專(zhuān)戶(hù)的大額資金

使用項(xiàng)目和銀行流水進(jìn)行了核查。

??公司于2022年3月30日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二

十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述有效期（2023年3月30日）之

后，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，未及時(shí)按照相關(guān)規(guī)定履行審議程序。

公司第四屆董事會(huì)第十一次、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

對(duì)超出授權(quán)期限使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形進(jìn)行追認(rèn)。公司獨(dú)立董事就

該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，除2023年存在上述問(wèn)題外，2022年度公司募集資金存放和

使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等文件的規(guī)定，對(duì)募集

資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的

情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

?（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期間三會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)

公司高管進(jìn)行訪(fǎng)談，核查了公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，2022年度，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)

外投資情況。

?（六）經(jīng)營(yíng)狀況

??核查情況：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司部分重大銷(xiāo)售合同及公司2022年年度報(bào)告，

并通過(guò)公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化

情況。

??核查意見(jiàn)：經(jīng)核查，公司上市以來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)績(jī)不存在

大幅波動(dòng)的情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

?（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

??無(wú)。

??三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

?（一）繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露制度，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

及時(shí)；

?（二）公司應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格強(qiáng)化內(nèi)部募集資金使用規(guī)范，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保募集

資金按照規(guī)范存放及使用。

??四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、

上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券

交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

??五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

??在保薦人本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，阿拉丁積極提供所需文件資料，安排保薦人與

阿拉丁高管及工作人員的相關(guān)訪(fǎng)談以及實(shí)地調(diào)研，為保薦人的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作提供便

利。會(huì)計(jì)師、律師等其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)配合情況良好。

??六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

??通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦人認(rèn)為：2022年度，阿拉丁在公司治理及內(nèi)部控制，信息

披露情況，公司獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，

募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況等方

面不存在違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海

證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)范性文件

的重大事項(xiàng)。

?（以下無(wú)正文）

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