2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》每日一練0616_基金從業(yè)資格考試
2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。
(資料圖)
1、私募股權(quán)基金(PE)起源于()?!締芜x題】
A.日本
B.英國
C.丹麥
D.美國
正確答案:D
答案解析:私募股權(quán)基金(PE)起源于美國。
2、關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場(chǎng)交易基本規(guī)則和機(jī)制中說法錯(cuò)誤的是()?!締芜x題】
A.申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件
B.申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的,應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況
C.申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前,應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議,辦理全部股票的集中登記
D.股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由主辦券商向掛牌公司提出,由主辦券商報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案
正確答案:D
答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定:股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。
3、在回訪確認(rèn)中,應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的( )。Ⅰ. 主要費(fèi)用Ⅱ. 主要費(fèi)率Ⅲ. 投資者的重要權(quán)利Ⅳ. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:在回訪確認(rèn)中,應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率,投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。
4、( )根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同,可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法,在調(diào)整完成前,公司不得增資?!締芜x題】
A.回購條款
B.反攤薄條款
C.估值條款
D.回歸條款
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B符合題意:反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定,目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同,可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法,在調(diào)整完成前,公司不得增資。
5、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件,下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是()?!締芜x題】
A.虛假宣傳
B.保本保收益
C.非公開宣傳
D.向非合格投資者募集資金
正確答案:C
答案解析:私募基金行業(yè)出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件,案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。
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