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證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)鄧永康采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)民生證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來(lái)源合規(guī)的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第九條的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

鄧永康作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)鄧永康采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站還披露了關(guān)于對(duì)余金鑫采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，余金鑫作為證券從業(yè)人員，于2022年7月13日通過(guò)微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)其任職的公司審核。

上述行為不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2020]76號(hào))第三十二條第三款、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào))第三條的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第四條、第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)余金鑫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查詢中證協(xié)網(wǎng)站，鄧永康于2021年10月22日在民生證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常；余金鑫于2021年12月13日在民生證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)鄧永康采取出具警示函措施的決定

鄧永康：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)民生證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來(lái)源合規(guī)的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第九條的規(guī)定。

你作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2023年5月25日

關(guān)于對(duì)余金鑫采取出具警示函措施的決定

余金鑫：

經(jīng)查，你作為證券從業(yè)人員，于2022年7月13日通過(guò)微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)你任職的公司審核。

上述行為不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2020]76號(hào))第三十二條第三款、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào))第三條的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第四條、第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2023年5月25日